积极为监管变化做准备!CySEC 概述了2024年的监管重点

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塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 概述了其 2024 年的监管重点,计划加强对从事跨境活动公司的监管,以…

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 概述了其 2024 年的监管重点,计划加强对从事跨境活动公司的监管,以降低差价合约(CFD)等复杂金融产品的风险。

2024 年的监管议程仍然以以下关键优先事项为中心:

加强对高风险和中高风险公司的监管,特别关注跨境活动,防止因差价合约等复杂金融产品的分销而给消费者造成损害。

在公司内部的管理机构和关键职能负责人之间推广以合规为导向的文化,旨在培养公司可持续的合规行为。

及时有效地主动处理和管理任何潜在的不良事件,以尽量减少其影响。

培育以合规为导向的文化

CySEC议程的另一个关键方面涉及在其注册实体中促进以合规为导向的文化。这一举措旨在逐步灌输可持续的合规行为,确保公司在其运营中遵守监管标准和道德实践。

CySEC 强调主动解决和管理潜在不利事件的重要性,以尽量减少其对金融生态系统的影响。监管机构通过及时应对新出现的挑战,旨在保持市场的稳定性和弹性,以保护投资者的资产。

该监管机构强调:“到 2024 年,CySEC主要关注领域包括评估可能对投资者和市场产生负面影响的做法,例如提供小额股票服务、告知投资者成本和费用、通过附属机构和影响者进行沟通、实施可持续发展要求、实施交易前控制以及复制交易的使用。”

在投资服务领域,CySEC 的优先事项包括实施有效的组织安排、确保遵守专业行为规则、评估对投资者和市场可能产生负面影响的做法,以及评估公司商业模式的弹性。

监管变化的准备

除此之外,CySEC 正在为即将到来的监管变化做准备,包括实施《数字运营弹性法案》和《加密资产市场监管》。这些准备工作凸显了监管机构调整其监管方法以适应行业变化的承诺。

此外,CySEC 旨在加强对投资基金投资商业房地产和衍生品合约的数据的监管,从而增强金融稳定性。 CySEC运用日常监控、现场检查、非现场审查、专题审查、监管会议等多种监管工具,有效评估和应对风险。

塞浦路斯投资公司应预计其专业行为规则将受到更严格的审查,特别是围绕向潜在客户提供的信息,包括营销沟通、客户注册流程,以及与差价合约的提供、分销和销售相关的国家干预措施。


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